国泰沪深300指数证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  基金办人:国泰基金办拥有限公司

  基金托管人:中国银行股份拥有限公司

  要紧提示

  本基金由bwin保本增值混合证券投资基金转型而成。bwin保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于赞同bwin保本增值混合证券投资基金设置的批骈》(证监基金字[2004]140号)和《关于bwin保本增值混合证券投资基金募集儿子时间确实认函》(基金部函[2004]109号)的把关募集儿子。《bwin保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式违反灵。

  根据《bwin保本增值混合证券投资基金基金合同》的规则,经基金份额持拥有人父亲会表决经度过,并经中国证监会把关(证监基金字[2007]307号),本基金办人对《bwin保本增值混合证券投资基金基金合同》终止了修改,bwin保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。

  己2007年11月11日宗,《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》违反灵,《bwin保本增值混合证券投资基金基金合同》己该日宗违反灵。

  本基金办人保障本招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会复核赞同,但中国证监会对本基金干出产的任何决议,均不标注皓其对本基金的价和进款干出产淡色性判佩或保障,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风险。

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。

  投资拥有风险,投资者申购基金时应详细阅读本招募说皓书,片面观点本基金产品的风险进款特点,应充分考虑投资者本身的风险接受才干,并关于申购基金的己愿、机、数等投资行为干出产孤立决策。基金办人提示投资者基金投资的“买进者己傲”绳墨,基金投资要担负相应风险,带拥有市场风险、办风险、活触动性风险、本基金特定风险、操干或技术风险、合规风险等。在投资者干出产投资决策后,基金运营情景与基金净值变募化伸致的投资风险,由投资者己行担负。

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。基金办人办的其他基金的业绩并不结合对本基金业绩体即兴的保障。

  投资者在终止投资决策前,请细心阅读本基金的《招募说皓书》及《基金合同》。

  本招募说皓书曾经本基金托管人骈核。本招募说皓书所载情节截止日为2017年5月11日,投资构成报告为2017年1季度报告,拥关于财政数据和净值体即兴截止日为2016年12月31日。

  第壹节 基金办人

  壹、基金办人概微

  名称:国泰基金办拥有限公司

  成立日期:1998年3月5日

  寓所:上海市浦东方新区世纪小道100号上海环球金融中心39楼

  办公地址:上海市虹口区公允路18号8号楼嘉昱父亲厦16层-19层

  法定代理人:老勇胜于

  报户口本钱:1.1亿元人民币

  联绕人:辛怡

  联绕电话:(021)31089000,4008888688

  股权构造:

  股东方名称 股权比例

  中国建银投资拥有限责公司 60%

  意父亲利忠利集儿子团弄 30%

  中国电力财政拥有限公司 10%

  二、基金办人办基金的根本情景

  截到2017年5月11日,本基金办人共办89条绽式证券投资基金:bwin增长敏捷配备混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(带拥有2条儿子基金,区别为国泰金龙行业稀选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马固定健报还证券投资基金、国泰钱币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价混合型证券投资基金、国泰金鼎价稀选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而到来)、国泰金牛花样翻新长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由bwin保本增值混合证券投资基金转型而到来)、国泰副利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而到来)、国泰纳斯臻克100指数证券投资基金、国泰价经典敏捷配备混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰上证180金融买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事情驱触动战微混合型证券投资基金、国泰信誉互利分级债券型证券投资基金、国泰长优选混合型证券投资基金、国泰父亲量商品配备证券投资基金(LOF)、国泰信誉债券型证券投资基金、国泰即兴金办钱币市场基金、国泰金泰顶消混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而到来)、国泰民装置增利债券型发宗式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势却佩退买进卖股票型证券投资基金查封锁期服满替换而到来)、上证5年期国债买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金、纳斯臻克100买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰中资企业境外面高进款债券型证券投资基金、国泰黄金买进卖型绽式证券投资基金、国泰美国房地产开辟股票型证券投资基金、国泰国证医药保健行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、bwin价优势敏捷配备混合型证券投资基金、国泰民更加敏捷配备混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱触动敏捷配备混合型证券投资基金、bwin敏捷配备混合型证券投资基金、国泰装置康养老活期顶付混合型证券投资基金、国泰构造转型敏捷配备混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而到来)、国泰新经济敏捷配备混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而到来)、bwin进款敏捷配备混合型证券投资基金(由国泰目的进款保本混合型证券投资基金转型而到来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证拥黑色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉敏捷配备混合型证券投资基金、国泰兴更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰生更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企鼎革股票型证券投资基金、国泰新目的进款保本混合型证券投资基金、国泰全球对立进款型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰父亲强大健股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金买进卖型绽式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增敏捷配备混合型证券投资基金、国泰国证新触动力汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新触动力汽车指数分级证券投资基金转型而到来,国泰国证新触动力汽车指数分级证券投资基金由中小板300长买进卖型绽式指数证券投资基金转型而到来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰添更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰福更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰景更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰泽更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰丰更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰鑫更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰信更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰利是珍钱币市场基金、国泰装置更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰普更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰民惠进款活期绽债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰群更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增敏捷配备混合型证券投资基金、国泰即兴金珍钱币市场基金、国泰景气行业敏捷配备混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国拥有企业鼎革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰报还活期绽敏捷配备混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)。佩的,本基金办人于2004年得到全国社会保障基金理事会社保基金资产办人阅世,当前受命办全国社保基金多个投资构成。2007年11月19日,本基金办人得到企业年金投资办人阅世。2008年2月14日,本基金办人成为首批获准展开特定客户资产办事情(专户理财)的基金公司之壹,并于3月24日经中国证监会同意得到合格境内机构投资者(QDII)阅世,包罗了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等办事情阅世。

  叁、首要人员情景

  (壹)董事会成员:

  老勇胜于,董事长,硕士切磋生,初级经济师。1982年2月到1992年10月在中国确立银行尽行工干,历任概括方案处、资产处副处长、国际结算部副尽经纪(掌管工干)。1992年11月到1998年1月任国泰证券拥有限公司国际事情部尽经纪,公司尽经纪副顺手兼北边京分公司尽经纪。1998年2月到2015年10月在国泰基金办拥有限公司工干,就中1998年2月到1999年10月任尽经纪,1999年10月到2015年8月任董事长。2015年10月到2016年8月,在中建投寄托拥有限责公司任监事长。2016年8月到11月,在建投投资拥有限责公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月宗任公司党委书记,2017年3月宗任公司董事长、法定代理人。

  张瑞兵,董事,落士切磋生。2006年7月宗在中国建银投资拥有限责公司工干,先任股权办部事情副经纪、事情经纪,本钱市场部事情经纪,战微投资部副顺手投资经纪,地下市场投资部副顺手投资经纪,战微展开部事情经纪、组担负人,即兴任战微展开部处长。2014年5月宗任公司董事。

  傅敏,董事,父亲学本科,会计师师。1979年12月到1988年3月,任冶金工业部正西北地勘局财会处公干员。1988年3月到2005年7月,在中国确立银行工干,历任财会部公干员、人工资源部公干员、副处长、处长、尽经纪副顺手。2005年7月到2011年3月在中国建银投资拥有限责公司工干,历任人工资源部副尽经纪、事情尽监。2011年6月到2016年11月,在中投展开拥有限责公司工干,历任人工资源部尽经纪、尽裁剪副顺手、工会主席、党委委员、副尽裁剪、董事。即兴任中国建银投资拥有限责公司战微展开部专职董事。2017年3月宗任公司董事。

  Santo Borsellino,董事,硕士切磋生。1994-1995年在BANK OF ITALY担负经济切磋;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部副顺手,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融剖析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保管切磋员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副尽裁剪;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任切磋员/基金经纪。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权利部尽监。2013年6月宗任GENERALI INVESTMENTS EUROPE尽经纪。2013年11月宗任公司董事。

  游壹冰凌,董事,父亲学本科,英国特许保管学会初级会员(FCII)及英国特许保管师(Chartered Insurer)。1989年宗任中国人民保管公司尽公司营业部副顺手经纪;1994年宗任中国保管(欧洲)控股拥有限公司尽裁剪副顺手;1996年宗任忠利保管拥有限公司英国分公司又保管接保人;1998年宗任忠利亚洲中国地区尽经纪。2002年宗任合意人寿保管拥有限公司董事。2007年宗任合意财富保管拥有限公司董事、尽经纪。 2010年6月宗任公司董事。

  董树梓,董事,父亲学本科,初级会计师师。1983年7月到2002年3月,在地脊东方临沂电业局工干,历任会计师、科长、副尽会计师师。2002年3月到2003年2月,在地脊正西鲁晋王曲发电公司工干,任党结合员、尽会计师师。2003年2月到2008年3月,任鲁能集儿子团弄经纪考勤政与审计部尽经纪。2008年3月到2011年2月,任英父亲泰和人寿股份拥有限公司地脊东方分公司尽经纪。2011年2月于今,在中国电力财政拥有限公司工干。历任审计部主任,公司党结合员、尽会计师师。2017年3月宗任公司董事。

  周向勇,董事,硕士切磋生,21年金融从业阅历。1996年7月到2004年12月在中国确立银行尽行工干,先任办公室科员、团弄体银行事情部主任科员。2004年12月到2011年1月在中国建银投资公司工干,任办公室初级事情经纪、事情运营组担负人。2011年1月参加以国泰基金办拥有限公司,任尽经纪副顺手,2012年11月到2016年7月7日任公司副尽经纪,2016年7月8日宗任公司尽经纪及公司董事。

  王军,孤立董事,落士切磋生,教养任命。1986年宗在对外面经济贸善父亲学法度系、法学院执教养,任助教养、讲师、副教养任命、教养任命、落士生带师、法学院副院长、院长,兼差全国法度专业学位切磋生教养育指点委员会委员、国际贸善和金融法度切磋所所长、中国法学会国际经济法学切磋会副会长、中国法学会民法学切磋会日政理事、中国法学教养育切磋会第壹届理事会日政理事、中国国际经济贸善仲裁剪委员会仲裁剪汰、新加以坡国际仲裁剪中心仲裁剪汰、北边京仲裁剪委员会仲裁剪汰、父亲包仲裁剪委员会仲裁剪汰等职。2013年宗兼差金诚信矿业办股份拥有限公司(当前已上市)孤立董事,2015年5月宗兼差北边京采装置律师事政所兼差律师。2010年6月宗任公司孤立董事。

  日瑞皓,孤立董事,父亲学学历,初级经济师。1980年宗在工商银行河北边节工干,历任河北边沧州市顶行主任、副行长;河北边节分行办公室副主任、信息到处长、副处长;河北边保定市分行行长、党组副书记、书记;河北边节分行副行长、行长、党委书记;2004年宗任工商银行地脊正西节分行行长、党委书记;2007年宗任工商银行工会工干委员会日政副主任;2010年到2014年任北边京银泉父亲厦董事长。2014年10月宗任公司孤立董事。

  杨小舟,孤立董事,落士切磋生,切磋员。1981年7月到1985年7月,任南京林业父亲学(原南京林产工业学院)财政处会计师员。1988年9月到1998年3月,在中国财政迷信切磋院(原财政部财政迷信切磋所)工干,历任见习切磋员、副顺手切磋员、副切磋员、切磋室主任。1998年3月到2000年3月,任长天国际科技拥有限公司财政尽监。2000年3月到2002年4月,任福建实臻集儿子团弄股份拥有限公司财政尽监。2002年6月到2005年5月,任同方股份拥有限公司副尽裁剪。2005年12月宗在中国财政迷信切磋院工干,任切磋员,切磋生部落士生带师。2017年3月宗任公司孤立董事。

  黄晓衡,孤立董事,硕士切磋生,初级经济师。1975年7月到1991年6月,在中国确立银行江苏节分行工干,先供职于方案处、信贷处、国际事情部,历任副处长、处长。1991年6月到1993年9月,任中国确立银行伦敦代表处首座代表。1993年9月到1994年7月,任中国确立银行扣儿条约代表处首座代表。1994年7月到1999年3月,在中国确立银行尽行工干,历任国际部副尽经纪、资产方案部尽经纪、会计师部尽经纪。1999年3月到2010年1月,在中国国际金融拥有限公司工干,历任财政尽监、公司管委会成员、顾讯问。2010年4月到2012年3月,任汉石投资办拥有限公司(香港)董事尽经纪。2013年8月到2016年1月,任中金基金办拥有限公司孤立董事。2017年3月宗任公司孤立董事。

  (二)监事会成员:

  梁凤玉,监事会主席,硕士切磋生,初级会计师师。1994年8月到2006年6月,先后于确立银行辽宁分行国际事情部、人工资源部、葫芦岛市分行城内顶行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际事情部、确立银行辽宁分行方案财政部工干,任事情经纪、副行长、副尽经纪等职。2006年7月到2007年3月在中国建银投资拥有限责公司财政会计师部工干。2007年4月到2008年2月投资中国咨询公司任财政尽监。2008年3月到2012年8月在中国建银投资拥有限责公司财政会计师部任初级经纪。2012年9月到2014年8月在建投投资拥有限责公司任副尽经纪。2014年12月宗任公司监事会主席。

  Yezdi Phiroze Chinoy,监事,父亲学本科。1995年12月到2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法政。2000年9月到2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规部掌管、公司秘书兼法政。2003年3月到2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副尽经纪。2008年2月到2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法度及合规部掌管。2008年8月到2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited正西北边亚及南亚合规部掌管。2014年3月17日宗任Generali Investments Asia Limited首座实行官。2016年12月1日宗任Generali Investments Asia Limited实行董事。2014年12月宗任公司监事。

  刘锡忠,监事,切磋生。1989年2月到1995年5月,中国人民银行尽行稽核监察局主任科员。1995年6月到2005年6月,在华北边电力集儿子团弄财政拥有限公司工干,历任机关经纪、副尽经纪。2005年7月宗在中国电力财政拥有限公司工干,历任华北边分公司副尽经纪、纪检监察室掌管工干、风险办部主任、资产办部主任、河北边事情部主任,即兴任风险办部主任。2017年3月宗任公司监事。

  邓时锋,监事,硕士切磋生。曾供职于天同证券。2001年9月加以盟国泰基金办拥有限公司,历任行业切磋员、社保111构成基金经纪副顺手、国泰金鼎价混合和国泰金泰查封锁的基金经纪副顺手,2008年4月宗任国泰金鼎价稀选证券投资基金的基金经纪,2009年5月宗兼差国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经纪,2013年9月到2015年3月兼差国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经纪,2015年9月宗兼差国泰央企鼎革股票型证券投资基金的基金经纪。2015年8月宗任公司员工监事。

  倪蓥,监事,硕士切磋生。1998年7月到2001年3月,任新早信息技术拥有限责公司项目经纪。2001年3月参加以国泰基金办拥有限公司,即兴任信息技术部尽监、运营办部尽监。2017年2月宗任公司员工监事。

  宋凯,监事,父亲学本科。2008年9月到2012年10月,任一齐马威华振会计师师事政所上海分所副顺手经纪。2012年12月参加以国泰基金办拥有限公司,即兴任纪检监察室副主任、审计部尽监副顺手。2017年3月宗任公司员工监事。

  (叁)初级办人员:

  老勇胜于,董事长,信历情景见董事会成员伸见。

  周向勇,尽经纪,信历情景见董事会成员伸见。

  老星道德,落士,15年债券基金从业阅历。曾到任于江苏节人父亲日委会、中国证券监督办委员会、瑞士银行环球资产办香港公司和国投瑞银基金办拥有限公司。2009年1月到2015年11月到任于基金管理有限公司底金办拥有限公司,历任督察长、副尽经纪。2015年12月参加以国泰基金办拥有限公司,担负公司副尽经纪。

  李辉,父亲学本科,17年金融从业阅历。1997年7月到2000年4月供职于上海远洋运输公司,2000年4月到2002年12月供职于中宏人寿保管拥有限公司,2003年1月到2005年7月供职于海康人寿保管拥有限公司,2005年7月到2007年7月供职于AIG集儿子团弄,2007年7月到2010年3月供职于星展银行。2010年4月参加以国泰基金办拥有限公司,先后担负财富父亲学担负人、尽经纪办公室担负人、人工资源部(财富父亲学)及行政办部担负人,2015年8月到2017年2月任公司尽经纪副顺手,2017年2月宗担负公司副尽经纪。

  李永梅,落士切磋生学历,硕士学位,18年证券从业阅历。1999年7月到2014年2月到任于中国证监会陕正西接管局,历任稽考处副主任科员、主任科员、经理办公室副主任、稽考二处副处长等;2014年2月到2014年12月到任于中国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月到2015年2月到任于上海申乐实业控股集儿子团弄拥有限公司,任副尽经纪;2015年2月到2016年3月到任于嘉合基金办拥有限公司,2015年7月宗任公司督察长;2016年3月参加以国泰基金办拥有限公司,2016年3月25日宗任公司督察长。

  (四)本基金的基金经纪:

  1、即兴任基金经纪

  艾小军,男,硕士切磋生,16年证券从业阅历。硕士切磋生。2001年5月到2006年9月在华装置基金办拥有限公司任量募化剖析师;2006年9月到2007年8月在汇丰晋信基金办拥有限公司任运用剖析师;2007年9月到2007年10月在装置然资产办拥有限公司任量募化剖析师;2007年10月参加以国泰基金办拥有限公司,历任金融工程剖析师、初级产品经纪和基金经纪副顺手。2014年1月宗任国泰黄金买进卖型绽式证券投资基金、上证180金融买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰上证180金融买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金的基金经纪,2015年3月宗兼差国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经纪,2015年4月宗兼差国泰沪深300指数证券投资基金的基金经纪,2016年4月宗兼差国泰黄金买进卖型绽式证券投资基金联接基金的基金经纪,2016年7月宗兼差国泰中证军工买进卖型绽式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司买进卖型绽式指数证券投资基金的基金经纪,2017年3月宗兼差国泰保本混合型证券投资基金、bwin进款敏捷配备混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经纪,2017年4月宗兼差国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经纪。

  2、历任基金经纪

  己本基金成立到2009年3月11日,由黄方担负本基金的基金经纪,己2009年3月12日到2009年3月31日,由黄方和刘翔壹道担负本基金的基金经纪;己2009年4月1日到2011年5月8日,由刘翔担负本基金的基金经纪;己2011年5月9日到2011年5月30日由刘翔和章赟壹道担负本基金的基金经纪;己2011年5月31日到2011年7月14日由章赟担负本基金的基金经纪;己2011年7月15日宗到2012年11月4日由章赟和林海壹道担负本基金的基金经纪,2012年11月5日到2014年5月21日由章赟担负本基金的基金经纪,2014年5月22日到2015年4月9日由沙骎担负本基金的基金经纪,2015年4月10日于今由艾小军担负本基金的基金经纪。

  3、相干切磋人员设备情景

  为确保完成基金合同规则的投资目的,本基金特意设备了知晓数剖析的金融工程师和根本面剖析切磋员援助基金经纪的投资办工干。金融工程相干人员担负数募化剖析,根据标注的指数的变募化等要斋提出产投资构成办建议,切磋开辟部在对微不清雅经济展开态势、利比值走势和行业个股剖析的基础上提出产切磋剖析报告。

  (五)投资决策委员会成员:

  本基金办人设拥有公司投资决策委员会,其成员在公司初级办人员、投研机关担负人及事情主干等相干人员中产生。公司尽经纪却以伸荐上述人员以外面的投资办相干人员担负成员,督察长和运营体系担负人列席公司投资决策委员会会。公司投资决策委员会首要天职是根据拥关于法规和基金合同,审议并决策公司投资切磋机关提出产的公司所拥有投资战微、基金父亲类资产配备绳墨,以及切磋相干投资机关提出产的严重投资建议等。

  投资决策委员会成员结合如次:

  主任委员:

  周向勇:尽经纪

  委员:

  周向勇:尽经纪

  老星道德:副尽经纪

  吴早:对立进款投资(事业)部副尽监(掌管工干)

  邓时锋:权利投资(事业)部小组担负人

  吴向军:国际事情部副尽监(掌管工干)

  (六)上述成员之间均不存放在远亲属或老亲相干。

  第二节 基金托管人

  壹、基金托管人根本情景

  名称:中国银行股份拥有限公司(信称“中国银行”)

  寓所及办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街1号

  初次报户口吊销日期:1983年10月31日

  报户口本钱:人民币两仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰两拾两万叁仟壹佰玖拾伍元整顿

  法定代理人:田公营

  基金托管事情同意文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管机关信息说出联绕人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566

  二、基金托管机关及首要人员情景

  中国银行托管事情部设置于1998年,即兴拥有职工110余人,全片断员器拥有厚墩墩的银行、证券、基金、寄托从业阅历,且具拥有海外面工干、念书或培训阅历,60%以上的员器拥有硕士以就学位或初级职称。为给客户供专业募化的托管效力动,中国银行已在境内、外面分行展开托管事情。

  干为国际首批展开证券投资基金托管事情的商银行,中国银行拥拥有证券投资基金、基金(壹对多、壹对壹)、社保基金、保管资产、QFII、RQFII、QDII、境外面叁类机构、券商资产办方案、寄托方案、企业年金、银行理财富品、股权基金、私募基金、资产托管等门类完整顿、产品厚墩墩的托管事情体系。在国际,中国银行首家展开绩效评价、风险剖析等增值效力动,为各类客户供特点募化的托管增值效力动,是国际尽先先的父亲型中资托管银行。

  叁、证券投资基金托管情景

  截到2017年3月31日,中国银行已托管576条证券投资基金,就中境内基金541条,QDII基金35条,掩饰了股票型、债券型、混合型、钱币型、指数型等多种典型的基金,满意了不一客户多元募化的投资理财需寻求,基金托管规模位居同性前列。

  四、托管事情的外面部把持制度

  中国银行托管事情部风险办与把持工干是中国银行片面风险把持工干的结合片断,禀接中国银行风险把持理念,僵持“规范运干、固定健经纪”的绳墨。中国银行托管事情部风险把持工干包贯事情各环节,经度过风险识佩与评价、风险把持主意设定及制度确立、表里部反节及审计等主意强大募化托管事情全员、片面、全程的风险管控。

  2007年宗,中国银行就续延聘外面部会计师会计师师事政所展开托管事情外面部把持审阅工干。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流动内控审阅绳墨的无管意见的审阅报告。2017年,中国银行持续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”副绳墨的外面部把持审计报告。中国银行托管事情内把持度完备,内控主意严稠密,却以拥有效保障托管资产的装置然。

  五、托管人对办人运干基金终止监督的方法恭以次

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集儿子证券投资基金运干办方法》的相干规则,基金托管人发皓基金办人的投资指令违反罪行度、行政法规和其他拥关于规则,容许违反基金合同商定的,该当回绝实行,即时畅通牒基金办人,并即时向国政院证券监督办机构报告。基金托管人如发皓基金办人根据买进卖以次曾经违反灵的投资指令违反罪行度、行政法规和其他拥关于规则,容许违反基金合同商定的,该当即时畅通牒基金办人,并即时向国政院证券监督办机构报告。

  第叁节 相干效力动机构

  壹、基金份额出产特价而沽机构

  (壹)直销机构

  前言号 机 构 名 称 机 构 信 息

  1 国泰基金办拥有限公司上海直销柜台 地址:上海市虹口区公允路18号8号楼嘉昱父亲厦16层-19层

  客户效力动专线:400-888-8688,021-31089000

  传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

  2 国泰基金

  电儿子买进卖平台 电儿子买进卖网站:www.gtfund.com 登录网上买进卖页面

  智干将机APP平台:iphone买进卖客户端、Android买进卖客户端

  “国泰基金”微信买进卖平台

  电话:021-31081738 联绕人:李静姝

  (二)其他销特价而沽机构

  1、销特价而沽银行及券商

  前言号 机 构 名 称 机 构 信 息

  1 中国工商银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号(100005)

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号(100005)

  法定代理人:善会满 电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  2 中国农业银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市东方城区立国境内父亲街69号

  办公地址:北边京市东方城区立国境内父亲街69号

  法定代理人:周慕冰凌 客户效力动电话:95599

  联绕人:客户效力动中心 传真:010-85109219

  网址:www.95599.cn

  3 中国银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街1号

  法定代理人:田公营 联绕人:客户效力动中心

  客服电话:95566 网址:www.boc.cn

  4 中国确立银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街25号

  办公地址:北边京市正西城区闹市口父亲街1号院1号楼

  法定代理人:王洪章 客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  5 提交畅通银行股份拥有限公司 报户口地址:上海市银城中路188号

  法定代理人:牛锡皓 客服电话:95559

  联绕人:张宏革 电话:021-58781234

  网址:www.bankcomm.com

  6 招商银行股份拥有限公司 报户口地址:深圳市深南小道7088号招商银行父亲厦

  法定代理人:傅育宁 联绕人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

  客户效力动暖和线:95555 网址:www.cmbchina.com

  7 上海浦东方展开银行股份拥有限公司 报户口地址:上海市中地脊东方同路人12号

  办公地址:上海市中地脊东方同路人12号

  法定代理人:吉晓辉 电话:021-61618888

  联绕人:高天、虞谷云 客户效力动暖和线:95528

  8 华夏季银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市东方城区立国境内父亲街22号

  办公地址:北边京市东方城区立国境内父亲街22号

  法定代理人:吴建 客户效力动暖和线:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  9 中信银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市东方城区朝日门北边父亲街8号富华父亲厦C座

  法定代理人:孔丹 联绕人:丰靖

  电话:010-65550827 传真:010-65550827

  客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com

  10 中国民生银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街2号

  法定代理人:洪崎 联绕人:王志方、穆婷

  电话:010-58560666 传真:010-83914283

  客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn

  11 北边京银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街甲17号首层

  法定代理人:闫冰凌竹 联绕人:谢小华

  电话:010-66223587 传真:010-66226045

  客服电话:010-95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  12 中国邮政储蓄银行股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街3号

  法定代理人:李国华

  客服电话:95580

  网址:www.psbc.com

  13 上海农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:上海市浦东方新区浦东方小道981号

  法定代理人:胡平正西 联绕人:吴海平

  电话:021-38576977 传真:021-50105124

  客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

  14 杭州银行股份拥有限公司 报户口地址:杭州市庆春天路46号杭州银行父亲厦

  法定代理人:吴太普 联绕人:严峻

  电话:0571-85163127 传真:0571-85179591

  客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn

  15 渤海银行股份拥有限公司 报户口地址:天津市河东方区海河东方路218号

  法定代理人:李俯伏装置 联绕人:老玮

  客服电话:95541 传真:022-58316259

  网址:www.cbhb.com.cn

  16 青岛银行股份拥有限公司 报户口地址:青岛市市南区香港中路68号华普父亲厦

  法定代理人:郭微少泉 联绕人:叶旻

  电话:0532-68629960 传真:0532-85709725

  客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

  网址:www.qdccb.com

  17 洛阳银行股份拥有限公司 报户口地址:洛阳市新区开元小道与畅通济街提交叉口

  法定代理人:王建甫 联绕人:胡艳丽

  电话:0379-65921977 传真:0379-65920155

  客服电话:0379-96699

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  18 深圳农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:广东方节深圳市罗湖区深南东方路3038号合干金融父亲厦

  法定代理人:李伟 联绕人:王璇 宋永成

  电话:0755-25188269 传真:0755-25188785

  客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com

  19 父亲包银行股份拥有限公司 报户口地址:父亲包市中地脊区中地脊路88号天装置国际父亲厦49楼

  法定代理人:老占维 联绕人:李鹏

  电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420

  客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com

  20 哈哈尔滨银行股份拥有限公司 报户口地址:哈哈尔滨市道里区尚志父亲街160号

  法定代理人:郭志文 联绕人:吴昊、冯小航

  电话:0451-86779608 传真:0451-86779218

  客服电话:95537

  网址:www.hrbb.com.cn

  21 广州农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:广州市星河区珠江新城华夏季路 1 号

  法定代表:王就康 联绕人:卢媛薇、老捷

  客服电话:95313 电话:020-28852729

  网址: www.grcbank.com

  22 东方莞农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:广东方节东方莞市东方城区鸿福东方路 2 号

  法定代表:何沛良 联绕人:林培珊、杨亢

  客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254

  网址:www.drcbank.com

  23 国泰君装置证券股份拥有限公司 报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区商城路618号

  法定代理人:杨道德红 联绕人:芮敏祺

  电话:021-38676161 传真:021-38670161

  客服电话:95521 网址:www.gtja.com

  24 中信建投证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区装置立路66号4号楼

  法定代理人:王日青 联绕人:许梦园

  电话:010-85156398 传真:010-65182261

  客服电话:95587

  4008-888-108 网址:www.csc108.com

  25 国信证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券父亲厦16-26楼

  法定代理人:何如 联绕人:周杨

  电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

  客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

  26 招商证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区更加田路江苏父亲厦A座38-45层

  法定代理人:宫微少林 联绕人:黄婵君

  电话:0755-82960167 传真:0755-83734343

  网址:www.newone.com.cn

  客服电话:400-888-8111/95565

  27 中国银河证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街35号国际企业父亲厦C座

  法定代理人:老拥有装置 联绕人:邓颜

  电话:010-66568292 传真:010-66568990

  客服电话:400-8888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  28 海畅通证券股份拥有限公司 报户口地址:上海市广东方路689号

  法定代理人:王建国 联绕人:李乐鸣

  电话:021-23219000 传真:021-63602722

  客服电话:95553

  网址:www.htsec.com

  29 申万宏源证券拥有限公司 报户口地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代理人:李梅 联绕人:黄莹

  电话:021-33388211 客服电话:95523

  4008895523

  网址:www.swhysc.com

  30 兴业证券股份拥有限公司 报户口地址:福建节福州市湖东方路268号证券父亲厦

  法定代理人:兰荣 联绕人:谢高得

  电话:021-38565785 传真:021-38565783

  客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn

  31 万联证券拥有限责公司 报户口地址:广州市星河区珠江东方路11号高道德置地广场F栋18、19层

  法定代理人:张建军 联绕人:甘蕾

  电话:020-38286026 传真:020-38286588

  客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn

  32 民生证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市东方城区立国境内父亲街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代理人:余政 联绕人:赵皓

  电话:010-85127622 传真:010-85127917

  客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com

  33 东方吴证券股份拥有限公司 报户口地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代理人:范力 联绕人:陆晓

  电话:0512-62938521 传真:0512-65588021

  全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn

  34 正西方证券股份拥有限公司 报户口地址:上海市中地脊南路318号2号楼22层-29层

  法定代理人:潘鑫军 联绕人:吴宇

  电话:021-63325888 传真:021-63326173

  客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn

  35 上海证券拥有限责公司 报户口地址:上海市正西藏中路336号

  法定代理人:郁忠民 联绕人:张瑾

  电话:021-53519888 传真:021-53519888

  客服电话:021-962518 网址:www.962518.com

  36 国盛证券拥有限责公司 报户口地址:江正西节南昌市永叔路15号

  办公地址:江正西节南昌市北边京正西路88号江信国际金融父亲厦4楼

  法定代理人:曾小普 联绕人:徐美云

  电话:0791-6285337 传真:0791-6288690

  网址:www.gsstock.com

  37 光父亲证券股份拥有限公司 报户口地址:上海市静装置区新闸路1508号

  法定代理人:薛峰 联绕人:刘早、李芳芳

  电话:021-22169999 传真:021-22169134

  客服电话:95525、10108998、400-888-8788

  网址:www.ebscn.com

  38 广发证券股份拥有限公司 报户口地址:广州星河区星河北边路183-187号父亲邑会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东方节广州星河北边路父亲邑会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代理人:孙儿子树皓 联绕人:黄岚

  电话:020-87555888 传真:020-87555305

  客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn

  39 中信证券股份拥有限公司 报户口地址:广东方节深圳市福田区中心叁路8号出产色时代广场(二期)北边座

  法定代理人:张佑君 联绕人:侯艳红

  电话:010-60838888 传真:010-60836029

  网址:www.cs.ecitic.com

  40 渤海证券股份拥有限公司 报户口地址:天津市经济技术开辟区第二父亲街42号写字楼101室

  办公地址:天津市河正西区客水路8号

  法定代理人:杜庆平 联绕人:王兆权

  电话:022-28451861 传真:022-28451892

  客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com

  41 中信证券(地脊东方)拥有限责公司 报户口地址:青岛市崂地脊区苗岭路29号澳柯玛父亲厦15层1507-1510室

  办公地址:青岛市崂地脊区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  法定代理人:杨珍林 联绕人:赵艳青

  电话:0532-85023924 传真:0532-85022605

  客服电话:95548 网址:www.citicssd.com

  42 华泰证券股份拥有限公司 报户口地址:南京市江东方中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东方中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南小道4011号港中旅父亲厦18楼

  法定代理人:周善 联绕人:庞晓芸

  电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn

  客服电话:95597

  43 长江证券股份拥有限公司 报户口地址:武汉市新华路特8号长江证券父亲厦

  法定代理人:崔微少华 联绕人:奚落宇

  电话:027-65799999 传真:027-85481900

  客服电话:95579 网址:www.95579.com

  44 国海证券股份拥有限公司 报户口地址:广正西桂林市辅星路13号

  法定代理人:张雅锋 联绕人:牛孟宇

  电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

  客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

  45 中原证券股份拥有限公司 报户口地址:郑州市郑东方新区商政外面环路10号

  办公地址:郑州市郑东方新区商政外面环路10号17层

  法定代理人:菅皓军 联绕人:程月艳、耿铭

  电话:0371-65585670 传真:0371-65585665

  客服电话:400-813-9666/0371-967218

  网址:www.ccnew.com

  46 中泰证券股份拥有限公司 报户口地址:地脊东方节济南市市中区经七路86号

  办公地址:地脊东方节济南市市中区经七路86号

  法定代理人:李玮 联绕人:吴阳

  电话:0531-68889155 传真:0531-68889185

  客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn

  47 装置信证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区金田路4018号装置联父亲厦35层、28层A02单元

  法定代理人:王包志 联绕人:老剑虹

  联绕电话:0755-82825551 传真:0755-82558355

  客服电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn

  48 恒泰证券股份拥有限公司 报户口地址:内蒙古号召和浩特市新城区新华东方街111号

  法定代理人:庞介民 联绕人:王旭华

  电话:0471-4972343 传真:0471-4961259

  客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn

  49 东方莞证券拥有限责公司 报户口地址:东方莞市莞城区却园南路1号金源中心30楼

  法定代理人:游锦辉 联绕人:梁健伟

  电话:0769-22119341 传真:0769-22116999

  客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn

  50 中国中投证券拥有限责公司 报户口地址:深圳市福田区更加田路与福中路接壤处荣超商政中心A栋第18层-21层名落孙山04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元

  法定代理人:高涛 联绕人:张鹏

  电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  客服电话:400-600-8008、95532

  51 长城国瑞证券拥有限公司 报户口地址:厦门市莲前正西路二号莲富父亲厦什七楼

  法定代理人:王勇 联绕人:赵钦

  电话:0592-5161642 传真:0592-5161140

  客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn

  52 华珍证券拥有限责公司 报户口地址:上海市浦东方新区世纪小道100号环球金融中心57层

  法定代理人:老林 联绕人:刘闻川

  电话:021-68778081 传真021-68778117

  客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

  53 英父亲证券拥有限责公司 报户口地址:深圳市福田区深南中路华能父亲厦叁什、叁什壹层

  法定代理人:赵文装置 联绕人:王睿

  电话:0755-83007069 传真:0755-83007167

  客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn

  54 中国国际金融股份拥有限公司 报户口地址:北边京市立国境外面父亲街1号国贸父亲厦2座27层及28层

  法定代理人:李剑阁 联绕人:罗文雯

  电话:010-65051166 传真:010-65051156

  网址:www.cicc.com.cn

  55 华福证券拥有限责公司 报户口地址:福州市五四路157号新大天然父亲厦7、8层

  法定代理人:黄金琳 联绕人:张腾

  电话:0591-87278701 传真:0591-87841150

  客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn

  56 天投合资顾讯问拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融街19号富凯父亲厦B座701

  法定代理人:林义相 联绕人:林爽

  电话:010-66045608 传真:010-66045527

  客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

  57 信臻证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区闹市口父亲街9号院1号楼

  法定代理人:高冠江 联绕人:唐静

  电话:010-88656100 传真:010-88656290

  客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

  58 中国民族证券拥有限责公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街5号新浩瀚厦A座6-9层

  法定代理人:赵父亲建 联绕人:李微

  电话:010-59355941 传真:010-66553791

  客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

  59 华龙证券拥有限责公司 报户口地址:甘肃节兰州市静宁路308号

  法定代理人:李晓装置 联绕人:李昕田

  电话:0931-8888088 传真:0931-4890515

  客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

  网址:www.hlzqgs.com

  60 国元证券股份拥有限公司 报户口地址:装置徽节合肥市寿春天路179号

  法定代理人:凤良志 联绕人:祝丽萍

  电话:0551-2257012 传真:0551-2272100

  客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

  61 正西部证券股份拥有限公司 报户口地址:陕正西节正西服置市东方新街232号寄托父亲厦16-17楼

  法定代理人:刘建武 联绕人:冯萍

  电话:029-87406488 传真:029-87406387

  客服电话:95582 网址:www.westsecu.com

  62 装置然证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超父亲厦16-20层

  法定代理人:谢永林 联绕人:周壹涵

  电话:021-38637436 传真:021-33830395

  客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

  63 道德邦证券股份拥有限公司 报户口地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  法定代理人:姚文平 联绕人:丹磊

  电话:021-68761616 传真: 021-68767880

  客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn

  64 中航证券拥有限公司 报户口地址:南昌市红谷滩新区红谷中小道1619号国际金融父亲厦A座41楼

  法定代理人:王宜四 联绕人:史江蕊

  电话:010-64818301 传真:010-64818443

  客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com

  65 东方海证券股份拥有限公司 报户口地址:江苏节州市延陵正西路23号投资广场18层

  法定代理人:刘募化军 联绕人:李涛

  电话:0519-88157761 传真:0519-88157761

  客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn

  66 方正证券股份拥有限公司 报户口地址:湖南节长沙市芙蓉中路二段华裔国际父亲厦22-24层

  法定代理人:雷杰 联绕人:郭瑞军

  电话:0731-85832503 传真:0731-85832214

  客服电话:95571 网址:www.foundersc.com

  67 地脊正西证券股份拥有限公司 报户口地址:太原市府正西街69号地脊正西国际贸善中心东方塔楼

  法定代理人:侯巍 联绕人:郭熠

  电话:0351-8686659 传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618、95573

  网址:www.i618.com.cn

  68 湘财证券拥有限责公司 报户口地址:湖南节长沙市黄兴中路63号中地脊国际父亲厦12楼

  法定代理人:林俊波 联绕人:钟康莺

  电话:021-68634518 传真:021-68865680

  客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com

  69 华融证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街8号

  法定代理人:宋道德清 联绕人:黄恒

  电话:010-58568235 传真:010-58568062

  客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn

  70 日信证券拥有限责公司 报户口地址:号召和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代理人:孔佑杰 联绕人:老韦杉

  电话:010-66413306 传真:010-66412537

  客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn

  71 江海证券拥有限公司 报户口地址:黑龙江节哈哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代理人:孙儿子名扬 联绕人:张宇宏

  电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

  客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

  72 广州证券拥有限责公司 报户口地址:广州市星河区珠江正西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  法定代理人:刘东方 联绕人:林洁茹

  电话:020-88836655 传真:020-88836654

  客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

  73 浙商证券股份拥有限公司 报户口地址: 浙江节杭州市杭父亲路1号黄龙世纪广场A座6/7

  法定代理人:吴接根 联绕人:毛亚莉

  电话:021-64318893 传真:021-64713795

  客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn

  74 中银国际证券拥有限责公司 报户口地址:上海市浦东方新区银城中路200号中银父亲厦39层

  法定代理人:许方 联绕人:王炜哲

  电话:021-20328309 传真:021-50372474

  客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com

  75 新时代证券拥有限责公司 报户口地址: 北边京市正西城区金融父亲街1号A座8层

  法定代理人:马金音 联绕人:孙儿子恺

  电话:010-83561149 传真:010-83561094

  客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn

  76 正西北证券股份拥有限公司 报户口地址: 重庆市江北边区桥北边苑8号

  法定代理人:余维佳 联绕人:张煜

  电话:023-63786141 传真:023-63786212

  网址:www.swsc.com.cn

  77 国邑证券股份拥有限公司 报户口地址:北边京市东方城区东方直门南父亲街3号国华投资父亲厦9层10层

  法定代理人:日喆 联绕人:黄静

  电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389

  客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com

  78 开源证券拥有限责公司 报户口地址:正西服置市锦业路1号邑市之门B座5层

  法定代理人:李方 联绕人:王姣

  电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866

  网址:www.kysec.cn

  79 华装置证券股份拥有限公司 报户口地址:装置徽节合肥市政政文皓新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代理人:李工 联绕人:汪燕

  电话:0551-65161675 传真:0551-65161600

  客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com

  80 华鑫证券拥有限责公司 报户口地址:深圳市福田区金田路4018号装置联父亲厦28层A01、B01(b)单元

  法定代理人:俞洋 联绕人:王逍

  电话:021-64339000

  客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

  网址:www.cfsc.com.cn

  81 国金证券股份拥有限公司 报户口地址:四川节成邑市东方城根上街95号

  办公地址:四川节成邑市东方城根上街95号

  法定代理人:冉云 联绕人:贾鹏

  电话:028-86690058 传真:028-86690126

  客户效力动电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn

  82 中信期货股份拥有限公司 报户口地址:广东方节深圳市福田区中心叁路8号出产色时代广场(二期)北边座13层 1301-1305室、14层

  办公地址:广东方节深圳市福田区中心叁路8号出产色时代广场(二期)北边座13层 1301-1305室、14层

  法定代理人:张皓 联绕人:洪诚

  电话:0755-23953913 传真:0755-83217421

  网址: www.citicsf.com

  83 申万宏源正西部证券拥有限公司 报户口地址:新疆乌鲁木齐全市高新区(新郊区)北边京南路358号父亲成国际父亲厦20楼2005室

  法定代理人:李季 联绕人:王怀春天

  电话:0991-2307105 传真:0991-2301927

  客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com

  84 华正西证券股份拥有限公司 报户口地址:四川节成邑市高新区天府二街198号华正西证券父亲厦

  办公地址:四川节成邑市高新区天府二街198号华正西证券父亲厦

  法定代理人:杨炯洋 联绕人:谢国梅

  联绕电话:010-52723273 传真:028-86150040

  客户效力动电话:95584 网址:www.hx168.com.cn

  85 九州证券股份拥有限公司 报户口地址:青海节正西宁市中区正西父亲街11号工商银行3楼

  法定代理人:曲国辉 客服电话:95305

  网址:www.jzsec.com

  86 杭州结合农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:杭州市立国中路99号

  法定代表:张早 联绕人:仇怨侃宁

  电话:0571-87923225 传真:0571-87923214

  客服电话:96592 网址:www.urcb.com

  87 包商银行股份拥有限公司 报户口地址:内蒙古包头市钢铁父亲街6号

  法定代表:李镇正西 法定代表:刘芳

  电话:0472-5189051 电话:0472-5189057

  客服电话:96016(北边京、内蒙古地区)

  网址: www.bsb.com.cn

  88 地脊东方寿光农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:地脊东方寿光市银海路19号

  法定代表:颜廷军 联绕人:周淑贞

  电话:0536-5293756 传真:0536-5293756

  客服电话:0536-96633

  89 晋商银行股份拥有限公司 报户口地址:地脊正西节太原市万柏林区长风正西街壹号丽华父亲厦A座

  法定代表:阎俊生

  客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com

  90 宁波银行股份拥有限公司 报户口地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代理人:陆华裕

  客服电话:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

  91 浙商银行股份拥有限公司 报户口地址:浙江节杭州市庆春天路288号

  法定代理人:张臻洋

  客服电话:95527

  网址:www.czbank.com

  92 张家港农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:张家港市人民中路66号

  法定代表:王己忠 联绕人:丹芳

  电话:0512-96065 客服电话:0512-96065

  传真:051256968259

  网址:www.zrcbank.com

  93 昆仑银行股份拥有限公司 报户口地址: 新疆克弹奏玛依市世纪小道7号

  法定代理人:蒋尚军 联绕人:张碧华、王翔宇

  客服电话:4006696569 传真:010-89025421

  网址:www.klb.cn

  94 广发银行股份拥有限公司 报户口地址:广东方节越秀区正大风东方路713号

  法定代理人:杨皓生

  电话:020-38322888 传真:020-87310955

  客服电话:400-830-8003

  网址:www.cgbchina.com.cn

  95 苏州银行股份拥有限公司 报户口地址:江苏节苏州工业园区钟园路728号

  法定代理人:王兰凤

  电话:0512-69868365 传真:0512-69868370

  客服电话:0512-96067

  网址:www.suzhoubank.com

  96 江苏江南农村商银行股份拥有限公司 报户口地址:日州市战斗中路413号

  法定代表:陆朝日 联绕人:包静

  电话:0519-89995170 传真:0519-89995170

  客服电话:(0519)96005

  网址:www.jnbank.com.cn.

  2、第叁方销特价而沽机构

  前言号 机 构 名 称 机 构 信 息

  1 诺言亚正行(上海)基金销特价而沽投资顾讯问拥有限公司 报户口地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代理人:汪静波 联绕人:李娟

  电话:021-38602377 传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

  2 上海好买进基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东方新区浦正西北边路1118号鄂尔多斯国际父亲厦903~906室

  法定代理人:杨文斌 联绕人:薛年

  电话:021-20613999 传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com

  3 蚂蚁(杭州)基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:杭州市余杭区仓前街道文壹正西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江节杭州市正西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代理人: 老柏青 联绕人:韩酷爱彬

  电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533

  客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

  4 深圳群禄金融控股股份拥有限公司 报户口地址:深圳市罗湖区梨园路物质控股置地父亲厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物质控股置地父亲厦8楼801

  法定代理人:薛峰 联绕人:童彩平

  电话:0755-33227950 传真:0755-82080798

  客服电话:4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  5 上海长量基金销特价而沽投资顾讯问拥有限公司 报户口地址:上海市浦东方新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东方新区浦东方小道555号裕景国际B座16层

  法定代理人: 张跃伟 联绕人:何昳

  电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698

  客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

  6 北边京展恒基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市顺义区后沙峪镇装置富街6号

  法定代理人:闫振杰 联绕人:焦琳

  电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802

  客服电话:4008886661

  网址:www.myfund.com

  7 浙江同花顺基金销特价而沽公司 报户口地址:杭州市文二正西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五日街道同顺街18号同花顺父亲楼

  法定代理人:凌顺平 联绕人:杨翼

  电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  0571-88920897 网址:www.5ifund.com

  8 江苏金佰临投资咨询拥有限公司 报户口地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

  法定代表:费晓燕 联绕人:袁丽萍

  电话:0510-82758877 传真:0510-88555858

  客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com

  9 上海天天基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表:实则 联绕人:丹钰

  电话:021-54509977 传真:021-64383798

  客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn

  10 群升财富(北边京)基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区望京东方园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北边京市朝日区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表:李招弟 联绕人:李艳

  电话:010-59497361 传真:010-64788016

  客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com

  11 上海利得基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:上海市珍地脊区蕴川路5475号1033室

  法定代表:李兴春天 联绕人:叶志杰

  电话:021-50583533 传真:021-50583633

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  12 鼎信汇金(北边京)投资办拥有限公司 报户口地址:北边京市海淀区中关村东方路1号院8号楼C座1701室

  办公地址:北边京市海淀区中关村东方路1号院8号楼C座1701室

  法定代表:齐全凌峰 联绕人:阮志凌

  电话:010-82151989 传真:010-82158830

  客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com

  13 浙江金不清雅诚财富办拥有限公司 报户口地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌父亲厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌父亲厦壹楼金不清雅诚财富

  法定代表:徐黎云 联绕人:孙儿子成岩

  电话:0571-88337888 传真:0571-56899710

  客服电话:400-068-0058

  网址:www.jincheng-fund.com

  14 嘉实财富办拥有限公司 报户口地址:上海市浦东方新区世纪小道8号B座46楼06-10单元

  法定代表:赵学军 联绕人:张倩

  电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850

  传真: 021-20280110、010-85097308

  网址:www.harvestwm.cn

  15 宜信普泽投资顾讯问(北边京)拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区立国路88号9号楼15层1809

  法定代表:沈伟桦 联绕人:王巨万皓

  电话:010-52858244 传真:010-85894285

  客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com

  16 同路人财富(北边京)信息科技拥有限公司 办公地址:北边京正西城区阜成门父亲街2号万畅通新世界广场A座22层2208

  办公地址:北边京市正西城区阜成门父亲街2号万畅通新世界广场A座2208

  法定代理人:吴雪秀 联绕人:徐越

  客服电话:400-001-1566 联绕电话:010-88312877

  网址:www.yilucaifu.com

  17 北边京增财基金销特价而沽拥有限公司 办公地址:北边京市正西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  客户效力动暖和线:400-001-8811

  公司网站:www.zcvc.com.cn

  18 上海联泰资产办拥有限公司 报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区富特北边路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北边路 518 号 8 座 3 层

  法定代理人:燕斌 联绕人:兰敏

  电话:021-52822063 传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com

  19 上海汇付金融效力动拥有限公司 报户口地址:上海市黄浦区中地脊南路100号19层

  办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际父亲厦7楼

  法定代理人:金佶 联绕人:老云卉

  客服电话:400-821-3999

  顺手机客户端:天天载基金

  20 上海陆金所资产办拥有限公司 报户口地址:上海市浦东方新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东方新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代理人:鲍东方华

  客户效力动电话:400-821-9031

  网站:www.lufunds.com

  21 泰诚财富基金销特价而沽(父亲包)拥有限公司 报户口地址:辽宁节父亲包市沙河口区星海中龙园3号

  法定代理人:林卓

  电话:0411-88891212 传真:0411-84396536

  客服电话:4006411999

  网址:www.taichengcaifu.com

  22 北边京钱景基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代理人:赵荣春天

  电话:010-57418829 传真:010-57569671

  客服电话:400-893-6885

  网址: www.qianjing.com

  23 北边京虹点基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区工人活动场北边路甲2号裙楼2层222单元

  办公地址:北边京市朝日区工人体育馆北边路甲2号载科中心B座裙楼二层

  法定代理人:胡伟

  客户效力动电话:400-068-1176

  网址:www.hongdianfund.com

  24 北边京微触动利投资办拥有限公司 报户口地址:北边京市石景地脊区古城正西路113号景地脊财富中心金融商楼341室

  法定代理人:梁洪军

  客户效力动电话:400-819-6665

  网址:www.buyforyou.com.cn

  25 深圳市新兰道德证券投资咨询拥有限公司 报户口地址:深圳市新兰道德证券投资咨询拥有限公司

  公司地址:北边京市正西城区宣武门外面父亲街28号富卓父亲厦A座7层

  客户效力动电话:400-166-1188

  法定代理人:张彦 联绕人:文雯

  电话:010-83363101

  网址:8.jrj.com.cn

  26 上海凯石财富基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:上海市黄浦区正西藏南路765号602-115室

  法定代表:老就武 联绕人: 李晓皓

  电话:021-63333319 传真:021-63333390

  客服电话:4000-178-000

  网址:www.lingxianfund.com

  27 深圳富济财富办拥有限公司 报户口地址:深圳市南地脊区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集儿子团弄二期418室

  办公地址:深圳市南地脊区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集儿子团弄二期418室

  法定代表:刘鹏宇 联绕人:杨涛

  电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926

  客服电话:0755-83999907

  网址:www.jinqianwo.cn

  28 珠海载米财富办拥有限公司 报户口地址:珠海市左右琴新区珍华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲小道东方1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元

  法定代表:肖雯 联绕人:李孟军

  电话:18500050725 传真:021-63333390

  客服电话:020-89629099

  网址:www.yingmi.cn

  29 北边京新浪仓石基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市海淀区正西北旺正西路中关村绵软件园二期(正西扩)N-1、N-2地块新浪尽部科研楼5层518室

  办公地址:北边京市海淀区正西北旺正西路中关村绵软件园二期(正西扩)N-1、N-2地块新浪尽部科研楼5层518室

  法定代表:李昭琛 联绕人:付文红

  电话:010-62676405 传真:010-82607151

  客服电话:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  30 上海万得投资顾讯问拥有限公司 报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区洞天福地脊路33号11楼B座

  法定代表:王廷富 联绕人:姜吉灵

  电话:021-51327185 传真:021-50710161

  客服电话:400-821-0203

  31 2 南京苏宁基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:南京市清谈武区苏宁小道1-5号

  办公地址:南京市清谈武区苏宁小道1-5号(苏宁尽部)

  法定代表:钱燕飞 联绕人:喻皓皓

  电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  32 3 北边京汇成基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市海淀区中关村父亲街11号11层1108

  法定代表:王伟方 联绕人:丁向坤

  电话:010-56282140 传真:010-62680827

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  33 3 北边京创金展富投资办拥有限公司 报户口地址:北边京市正西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表:梁蓉 联绕人:李婷婷

  电话:010-66154828 传真:010-63583991

  客服电话:400-6262-818

  网址:www.5irich.com

  34 3 北边京格上富信投资顾讯问拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区东方叁环北边路19号楼701内09室

  办公地址:北边京市朝日区东方叁环北边路19号楼701内09室

  法定代表:李悦章 联绕人:曹庆展

  电话:010-68983311 传真:010-65983333

  客服电话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  35 3 北边京肯特瑞财富投资办拥有限公司 报户口地址:北边京市海淀区中关村东方路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北边京市亦村儿子经济开辟区科创什壹街18号院

  法定代表:江卉 联绕人:赵道德赛

  电话:010-89188343 客服电话:95118

  网址:fund.jd.com

  36 3 北边京蛋卷基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市朝日区阜畅通东方父亲街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北边京市朝日区望京SOHO T2 B座2507

  法定代表:钟斐斐 联绕人:戚晓强大

  电话:010-61840688 传真:010-61840699

  客服电话:4000618518

  APP下载网址:danjuanapp.com

  37 3 北边京恒天皓泽基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:北边京市经济技术开辟区宏臻北边路10号五层5122室

  办公地址:北边京市朝日区东方叁环北边路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表:周斌 联绕人:张鼎

  电话:010-59313555 传真:010-59313586

  客服电话:4008980618

  网址:www.chtfund.com

  38 3 上海华夏季财富投资办拥有限公司 报户口地址:上海市虹口区东方父亲名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街33号畅通泰父亲厦B座16层

  法定代表:李壹梅 联绕人:仲秋玥

  电话:010-88066632 传真:010-88066552

  客服电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  二、报户口吊销机构

  前言号 机 构 名 称 机 构 信 息

  1 国泰基金办拥有限公司 报户口地址:上海市浦东方新区世纪小道100号上海环球金融中心39楼

  办公地址:上海市虹口区公允路18号8号楼嘉昱父亲厦16层-19层

  法定代理人:老勇胜于 传真:021-31081800

  联绕人:辛怡

  客户效力动专线:400-888-8688,021-31089000

  叁、出产具法度意见书的律师事政所

  前言号 机 构 名 称 机 构 信 息

  1 上海源泰律师事政所 报户口地址:上海市浦正西北边路256号华夏季银行父亲厦14楼

  担负人:廖海 联绕人:廖海

  电话:021-51150298 传真:021-51150398

  接办律师:廖海、吕红

  四、会计师师事政所和接办报户口会计师师

  名称:普华永道中天会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  寓所:上海市浦东方新区陆家嘴环路1318号星展银行父亲厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  实行事政合伙人:李丹

  联绕电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联绕人:李壹

  接办报户口会计师师:许康玮、李壹

  第四节 基金名称

  国泰沪深300指数证券投资基金

  第五节 基金的典型

  盟条约型绽式,股票型指数基金

  第六节 投资目的

  本基金运用以完整顿骈制为目的的指数募化投资方法,经度过严峻的投资条约束和数募化风险把持顺手眼,争得把持本基金的净值增长比值与业绩权衡基准之间的日平分跟踪误差不超越0.35%,完成对沪深300指数的拥有效跟踪。

  第七节 投资范畴

  本基金投资于具拥有良好活触动性的金融器,带拥有沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股(壹级市场初次发行或增发)等,股票资产投资比例不低于基金资产的90%,投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%,就中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于即兴金容许届期日在壹年里边的内阁债券不低于基金资产净值5%。

  本基金还却以投资于经中国证监会同意的容许本基金投资的其它金融器,在实行适当以次后,本基金却以将其归入投资范畴。

  第八节 投资理念

  本基金采取主触动式指数募化投资办方法,完成与市场的同步增长,获取中国经济增长的临时摆荡报还。

  第九节 投资战微

  本基金为以完整顿骈制为目的的指数基金,依照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数募化投资构成。当预期成份股突发调理和成份股突发配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回回对本基金跟踪标注的指数的效实能带到来影响时,基金办人会对投资构成终止适当调理,以便完成对跟踪误差的拥有效把持。

  第什节 业绩比较基准

  业绩基准=90%×沪深300指数进款比值+10%×银行同性存贷款进款比值

  沪深300指数是由上海证券买进卖所和深圳证券买进卖所壹道开辟的中国A股市场指数,它是中国第壹顶由威信机构编制、颁布匹的全市场指数,活触动性高,却投资性强大,概括反应了中国证券市场最具市场影响力的壹批优质父亲盘企业的所拥有情景,就中带拥局部上市公司对中国经济的展开具拥有无趾轻重的干用,却以干为指数基金的跟踪标注的。

  假设基金所跟踪的目的指数被中证指数拥有限公司停顿颁布匹、或由其他指数顶替、或鉴于指数编制方法等严重变卦招致该指数不宜持续干为目的指数,容许证券市场拥有其他代表性更强大、更适宜投资的指数铰出产,本基金办人在实行适当以次后,却以变卦基金的跟踪目的和投资对象,并在变卦前前2个工干日在中国证监会指定的媒体上公报。中证系列指数由中证指数拥有限公司编制和计算。中证指数拥有限公司将采取所拥有必要主意以确保指数的正确性。但无论鉴于忽略或其他缘由,中证指数拥有限公司,上海证券买进卖所,深圳证券买进卖所不因指数的任何错误对任何人担负,也无工干对任何人和任何错误赋予建议。关于指数值和成分股名单的所拥有版权归属中证指数拥有限公司。

  第什壹节 风险进款特点

  本基金属于中高危证券投资基金种类。

  第什二节 基金投资构成报告

  本基金办人的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

  基金托管人中国银行股份拥有限公司根据本基金合同规则,于2017年4月20日骈核了本报告中的财政目的、净值体即兴和投资构成报告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假记载、误带性述容许严重缺漏。

  本投资构成报告所载数据截止2017年3月31日。本报告中财政材料不经审计。

  (壹)报告期末了基金资产构成情景

  前言号 项目 金额(元) 占基金尽资产的比例(%)

  1 权利投资 1,820,504,138.94 94.33

  就中:股票 1,820,504,138.94 94.33

  2 永恒进款投资 2,598,000.00 0.13

  就中:债券 2,598,000.00 0.13

  资产顶持证券 – –

  3 贵金属投资 – –

  4 金融衍生品投资 – –

  5 买进入返特价而沽金融资产 – –

  就中:买进断式回购的买进入返特价而沽金融资产 – –

  6 银行存贷款和结算备付金算计 105,065,199.01 5.44

  7 其他各项资产 1,663,570.25 0.09

  8 算计 1,929,830,908.20 100.00

  (二)报告期末了按行业分类的股票投资构成

  1、主动投资按行业分类的股票投资构成

  代码 行业类佩 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 – –

  B 采矿业 – –

  C 创造业 2,959,458.00 0.15

  D 电力、暖和力、燃气及水消费和供应业 – –

  E 修盖业 212,404.44 0.01

  F 发行和发行业 130,984.00 0.01

  G 提交畅通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01

  H 歇宿和餐饮业 – –

  I 信息传输、绵软件和信息技术效力动业 – –

  J 金融业 – –

  K 房地产业 – –

  L 出赁和商政效力动业 – –

  M 迷信切磋和技术效力动业 16,930.16 0.00

  N 水利、环境和公共设备办业 1,784,961.89 0.09

  O 市民效力动、补养葺和其他效力动业 – –

  P 教养育 – –

  Q 保健和社会工干 – –

  R 文皓、体育和文娱业 – –

  S 概括 – –

  算计 5,236,053.38 0.27

  2、指数投资按行业分类的股票投资构成

  代码 行业类佩 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 5,800,082.70 0.30

  B 采矿业 61,443,318.52 3.19

  C 创造业 621,588,959.63 32.26

  D 电力、暖和力、燃气及水消费和供应业 50,968,075.80 2.65

  E 修盖业 88,461,930.94 4.59

  F 发行和发行业 38,918,994.01 2.02

  G 提交畅通运输、仓储和邮政业 55,475,944.35 2.88

  H 歇宿和餐饮业 852,162.16 0.04

  I 信息传输、绵软件和信息技术效力动业 107,390,063.44 5.57

  J 金融业 625,109,624.37 32.44

  K 房地产业 92,197,512.89 4.78

  L 出赁和商政效力动业 19,937,149.53 1.03

  M 迷信切磋和技术效力动业 – –

  N 水利、环境和公共设备办业 13,118,295.80 0.68

  O 市民效力动、补养葺和其他效力动业 – –

  P 教养育 – –

  Q 保健和社会工干 2,222,025.92 0.12

  R 文皓、体育和文娱业 24,514,575.13 1.27

  S 概括 7,269,370.37 0.38

  算计 1,815,268,085.56 94.21

  (叁)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名指数投资皓细和前五名主动投资皓细

  1、指数投资按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名股票投资皓细

  前言号 股票代码 股票名称 数(股) 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 601318 中国装置然 1,990,329 73,662,076.29 3.82

  2 601166 兴业银行 2,508,397 40,661,115.37 2.11

  3 600016 民生银行 4,381,246 37,152,966.08 1.93

  4 600036 招商银行 1,896,750 36,360,697.50 1.89

  5 600519 贵州茅台 91,688 35,424,575.68 1.84

  6 601328 提交畅通银行 5,054,391 31,488,855.93 1.63

  7 000651 格力电器 898,241 28,474,239.70 1.48

  8 000333 美的集儿子团弄 836,744 27,863,575.20 1.45

  9 601668 中国修盖 2,896,951 26,651,949.20 1.38

  10 600000 浦发银行 1,606,869 25,725,972.69 1.34

  2、主动投资按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名股票投资皓细

  前言号 股票代码 股票名称 数(股) 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 601200 上海环境 60,941 1,784,961.89 0.09

  2 600549 厦门钨业 79,117 1,703,389.01 0.09

  3 603833 欧派赋闲 2,329 223,560.71 0.01

  4 002859 洁美科技 6,666 198,780.12 0.01

  5 002860 星帅尔 7,980 158,083.80 0.01

  (四)报告期末了按债券种类分类的债券投资构成

  前言号 债券种类 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 国度债券 – –

  2 央行票据 – –

  3 金融债券 – –

  就中:政策性金融债 – –

  4 企业债券 – –

  5 企业短期融资券 – –

  6 中期票据 – –

  7 却转债(却提交流动债) 2,598,000.00 0.13

  8 同性存放单 – –

  9 其他 – –

  10 算计 2,598,000.00 0.13

  (五)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名债券投资皓细

  前言号 债券代码 债券名称 数(张) 公允价(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 113011 光父亲转债 25,980 2,598,000.00 0.13

  (六)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前什名资产顶持证券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  (七)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五宝贵金属投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有贵金属。

  (八)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名权证投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有权证。

  (九)报告期末了本基金投资的股指期货买进卖情景说皓

  1、报告期末了本基金投资的股指期货持仓和损更加皓细

  本基金本报告期末了不持拥有股指期货。

  2、本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期不投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险办的绳墨,以套期保值为首纲目的,拥有选择地投资于股指期货。套期保值将首要采取活触动性好、买进卖生触动的期货合条约。

  本基金在终止股指期货投资时,将经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,并结集儿子款指期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度。

  本基金办人将充分考虑股指期货的进款性、活触动性及风险特点,经度过资产配备、种类选择,慎重终止投资,以投降低投资构成的所拥有风险。

  法度法规关于基金投资股指期货的投资战微另拥有规则的,本基金将按法度法规的规则实行。

  (什)报告期末了本基金投资的国债期货买进卖情景说皓

  根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

  (什壹)投资构成报告脚注

  1、本报告期内基金投资的前什名证券的发行主体没拥有拥有被接管机关备案考查或在报告编制新来壹年受到地下音讨、处罚的情景。

  2、基金投资的前什名股票中,没拥有拥有投资于超越产基金合同规则备选股票库之外面的情景。

  3、其他资产结合

  前言号 名称 金额(元)

  1 存放出产保障金 50,284.59

  2 应收证券清算款 889,360.61

  3 应收股利 –

  4 应收儿利 22,908.46

  5 应收申购款 701,016.59

  6 其他应收款 –

  7 待摊费 –

  8 其他 –

  9 算计 1,663,570.25

  4、报告期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细

  本基金本报告期末了不持拥有处于转股期的却替换债券。

  5、报告期末了指数投资前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  本基金本报告期末了指数投资前什名股票中不存放在流动畅通受限情景。

  6、报告期末了主动投资前五名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  前言号 股票代码 股票名称 流动畅通受限片断的公允价(元) 占基金资产净值比例(%) 流动畅通受限情景说皓

  1 002859 洁美科技 198,780.12 0.01 网下新股

  2 002860 星帅尔 158,083.80 0.01 网下新股

  第什叁节 基金的业绩

  基金业绩截止日为2016年12月31日。

  基金办人依照信守职守、老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,投资者在做出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。

  阶段 净值增长比值① 净值增长比值规范差② 业绩比较基准进款比值③ 业绩比较基准进款比值规范差④ ①-③ ②-④

  2007年11月11日到2007年12月31日 0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%

  2008年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%

  2009年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%

  2010年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07%

  2011年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05%

  2012年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04%

  2013年度 -5.81% 1.31% -6.65% 1.25% 0.84% 0.06%

  2014年度 46.05% 1.12% 45.82% 1.09% 0.23% 0.03%

  2015年度 7.27% 2.38% 5.82% 2.24% 1.45% 0.14%

  2016年度 -7.82% 1.36% -9.95% 1.26% 2.13% 0.10%

  2007年11月11日到2016年12月31日 -29.46% 1.73% -28.57% 1.67% -0.89% 0.06%

  第什四节 基金的费与税收

  壹、基金费的种类

  (壹)基金办人的办费;

  (二)基金托管人的托管费;

  (叁)因基金的证券买进卖或结算而产生的费(带拥有但不限于过顺手费、印花税、证管费、度过户费、顺手续费、券商行佣、权证买进卖的结算费及其他相像习惯的费等);

  (四)基金合同违反灵以后的信息说出费;

  (五)基金份额持拥有人父亲会费;

  (六)基金合同违反灵以后的会计师师费和律师费;

  (七)基金的资产汇划费;

  (八)基金的指数运用费;

  (九)依照国度拥关于法度法规规则却以列入的其他费。

  二、基金费计提方法、计提规范和顶付方法

  (壹)基金办人的办费

  基金办人的基金办费按基金资产净值的0.5%年费比值计提。

  在畅通日情景下,基金办费按前壹日基金资产净值的0.5%年费比值计提。计算方法如次:

  H=E×0.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金办费

  E 为前壹日基金资产净值

  基金办费每日计提,按月顶付。由基金办人向基金托管人发递送基金办费划付指令,基金托管人骈核后于次月首日宗10个工干日内从基金财富中壹次性顶付给基金办人。

  (二)基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费比值计提。

  在畅通日情景下,基金托管费按前壹日基金资产净值的0.10%年费比值计提。计算方法如次:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月顶付。由基金办人向基金托管人发递送基金托管费划付指令,基金托管人骈核后于次月首日宗10个工干日内从基金财富中壹次性顶付给基金托管人。

  (叁)本条第壹款第(叁)到第(九)项费由基金办人和基金托管人根据拥关于法规及相应协议的规则,列入当期基金费。

  叁、不列入基金费的项目

  本条第壹款商定以外面的其他费,以及基金办人和基金托管人因不实行或不完整顿实行工干招致的费顶出产或基金财富的损违反等不列入基金费。

  四、基金办费和基金托管费的调理

  基金办人和基金托管人却协商酌情调低基金办费和基金托管费,无须召开基金份额持拥有人父亲会。基金办人必须最深于新的费比值实施前2日依照拥关于规则在指定媒体上公报。

  五、税收

  本基金运干经过中触及的各征税主体,依照国度法度法规的规则实行征税工干。

  第什五节 对招募说皓书花样翻新片断的说皓

  本招募说皓书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集儿子证券投资基金运干办方法》、《证券投资基金销特价而沽办方法》、《证券投资基金信息说出办方法》及其他拥关于法度法规的要寻求,结合本基金办人对本基金实施的投资办活触动,对2016年12月24日见报的本基金招募说皓书终止了花样翻新,花样翻新的首要情节如次:

  1、在“要紧提示”片断,花样翻新了招募说皓书情节的截止日期;

  2、花样翻新了“第叁节 基金办人”中的相干信息;

  3、花样翻新了“第四节 基金托管人”中的相干信息;

  4、花样翻新了“第五节 相干效力动机构”中的相干信息;

  5、花样翻新了“第什节 基金的投资”中关于基金投资避免避免行为与限度局限的相干信息及基金投资构成报告,为本基金2017年1季度报告的情节;

  6、花样翻新了“第什壹节 基金的业绩”,该片断外面容均按拥关于规则编制,并经基金托管人骈核;

  7、花样翻新了“第二什叁节 其他应说出事项”,说出了己上次招募说皓书说出以后到触及本基金的相干公报;

  上述情节但为本花样翻新招募说皓书的摘要,详细材料须以本花样翻新招募说皓书注释所载的情节为准。欲查询本花样翻新招募说皓书注释,却登录国泰基金办拥有限公司网站www.gtfund.com。

  国泰基金办拥有限公司

  二○壹七年六月二什四日

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