06经纪风险办——老代波.pdf 119页

  依法合规经纪依法合规经纪 备范募化松风险备范募化松风险

  推向公司持续强大健展开推向公司持续强大健展开

  稽核监察部

  2013-11

  1

  首要情节

  ◎◎公司风险办体系公司风险办体系

  ◎◎中心顶公司首要经纪风险剖析中心顶公司首要经纪风险剖析

  ◎◎保管接管情势及公司要寻求保管接管情势及公司要寻求、、要紧制度要紧制度

  ◎案例剖析

  ◎事业中人的责与任政

  对“风险”的观点和了松

  风险是指人们在消费确立和日日生活中遭受能招致人

  身伤故身伤故、财富受损及其他经济损违反的天然灾荒财富受损及其他经济损违反的天然灾荒、不测不测

  乱和其他不测事情的能性。

  ——辞海

  风险是指在特定的客不清雅环境下,在特定的时间内,某种

  损违反突发的能性损违反突发的能性。

  —— 保管代劳动基础知

  对“风险”的观点和了松

  ? 广义的广义的 “风险风险”——违纪违纪违规犯法违规犯法;;

  ? 广义的“风险”——对公司价品牌利更加造

  成损违反或不良影响的方方面面成损违反或不良影响的方方面面。

  故此故此,做到不违纪不违规不值一提法偏偏是做到了备做到不违纪不违规不值一提法偏偏是做到了备

  范风险的根本要寻求,在经纪办经过中的每个环节

  做好风险备范和合规经纪做好风险备范和合规经纪,全力维养护好公司价和全力维养护好公司价和

  利更加才是真正的做到了备范风险。

  合规的定义:

  《保管公司合规办带》(保监发〔2007〕91号)

  … …

  合规是指保管公司及其职工和营销员的保管经纪办

  行为该当适宜法度法规、接管机构规则、行业己律规则、

  公司外面部办制度以及老实言无二诺言的操守绳墨公司外面部办制度以及老实言无二诺言的操守绳墨。。

  合规风险是指保管公司及其职工和营销员因不符规的

  保管经纪办行为伸发保管经纪办行为伸发法度责法度责、、接管处罚接管处罚、、财政损违反或财政损违反或

  者名音损违反的风险。

  … …

  合规办是保管公司片面风险办的壹项中心情节,

  亦实施拥有效外面部把持的壹项基础性工干亦实施拥有效外面部把持的壹项基础性工干。。

  合规人人拥有责 合规该当从高层做宗

  泰康人寿片面风险办尽体框架

  泰康人寿风险办叁道备线

  风险分类办

  经纪风险办办层面

  董事长董事长 // CEO 的天职的天职

  ?董事长–董事会对公司风险办工干负拥有终极责;

  ?CEO –风险办委员会主席/法定代理人 担负片面风险办

  工干工干;;

  董事长定位:

  经纪风险办——运营层面

  皓白分公司二级CEO经纪风险办的天职

  ?在分公司成立经纪办风险办小组

  ? 分公司壹把顺手任组长

  ? 组长天职:是规则公司范畴内的经纪办风险第壹责人,负

  责办规则公司范畴内的所拥有经纪办风险。

  ? 分公司尽经纪室各分管尽任小组副组长

  ? 副组长天职:是分管工干或事情系列的经纪办风险第壹责

  人,担负办分管工干容许事情范畴内的所拥有经纪办风险。

  经纪风险办——运营层面

  分公司经纪风险办小组的布匹局机构

  ? 分公司内控合规、财政、人工资源、办公室、运营、事情等各

  机关担负人任经纪办风险小结合员。

  ? 小组日设机构小组日设机构 ((风险办办公室风险办办公室),),由分公司由分公司内控合规部内控合规部担担儿子负

  日日工干。

  经纪风险办——运营层面

  分公司经纪风险办小组的工干制度

   11、例会制度:、例会制度:分公司经纪风险办小组实行例会制度,每月

  召开壹次,由分公司风险办办公室担负招集儿子,收听取各工干分组

  (含专项风险联绕人)对上月规则公司范

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