时间：2019年02月01日 16:01:20&nbsp中财网

　　

　　证券代码：600227 证券信称：圣济堂 公报编号：2019-009

　　贵州圣济堂医药产业股份拥有限公司

　　关于法院从募集儿子资产专户实行扣划诉讼纠纷款及公司补养回

　　被划资产的公报

　　本公司董事会及所拥有董事保障本公报情节不存放在任何虚假记载、误带性述容许严重

　　缺漏，并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

　　壹、公司募集儿子资产根本情景

　　贵州圣济堂医药产业股份拥有限公司（原“贵州丹天募化股份拥有限公司”，以下

　　信称“公司”） 经中国证券监督办委员会《关于把关贵州丹天募化股份拥有限公

　　司向贵州渔阳贸善拥有限公司发行股份购置资产并募集儿子配套资产的批骈》（证监许

　　却【2016】2005号）把关，公司以匪地下发行方法发行人民币普畅通股（A股）

　　327,787,021股，募集儿子资产尽和为人民币1,969,999,996.21元，扣摒除发行费等

　　相干费后，还愿募集儿子资产净额为1,943,799,996.25元。上述资产于2016年

　　10月14日到位，经亚太（集儿子团弄）会计师师事政所（特殊普畅通合伙）予以验证，并

　　出产具亚会A验字（2016）0212号《验资报告》，公司对募集儿子资产采取了专户存放储

　　制度。

　　公司募集儿子资产投资项目正实施经过中，截到2019年2月1日，公司叁个

　　募集儿子资产专户内募集儿子资产余额为11,943.95万元。

　　二、法院从募集儿子资产账户划扣的情景

　　2019年2月1日，公司财政部人员与招商银行股份拥有限公司贵阳分行终止

　　月度对账时得知，贵州节遵义市中级人民法院在2019年1月30日从公司募集儿子资

　　金账户（账户号：755916203510605）扣划诉讼纠纷款400万元，松冻结800万元(其

　　中扣划的400万元待法院办了松摒除松冻结以次后松摒除)，得知该事项后公司即雕刻进

　　行了核实，详细情景如次：

　　

　　贵州节煤田地质局壹四二队因与公司参股儿分店贵州桐梓槐儿子矿业拥有限责

　　任公司因合同纠纷壹案（以下信称“槐儿分店”）经贵州节遵义市中级人民法院

　　干出产的（2016）黔03民初501号《民事弥补养书》结案，弥补养金额7,695,111.4

　　元。该弥补养书按法度以次已进入实行阶段。在实行经过中，遵义市中级人民法院

　　查控，不发皓被实行人槐儿分店拥有却供实行财富，经贵州节煤田地质局壹四二队

　　向法院央寻求，遵义中院根据《最高人民法院关于民事实行中变卦、追加以当事人若

　　干效实的规则》第什七条“干为被实行人的企业单位，财富缺乏以清偿违反灵法度

　　文书决定的债，央寻求实行人央寻求变卦、追加以不提交纳或不趾额提交纳出产资的股东方、

　　出产资人或依公司法规则对该出产资担负包带责的发宗报还被实行人，在尚不提交纳

　　出产资的范畴内依法担壹本正经任的，人民法院应予顶持。”规则，以（2018）黔03

　　执异99号《实行裁剪定书》，裁剪定追加以公司为被实行人（同时也追加以了另壹控股股

　　东方贵州林东方煤业展开拥有限责公司为被实行人），并在裁剪定书中告语公司如拥有异

　　议在什五日外面向法院提宗诉讼。公司已在裁剪定要寻求的时间内提宗诉讼，遵义中院

　　于2018年8月30日受降并备案，公司于2018年12月12日收到壹审讯问决书，

　　裁剪判采取公司诉讼央寻求，收到本壹审讯问决书后，公司已依法提宗上诉，当前，公

　　司暂不收到二审触及的相干法院文书畅通牒，同时也不收到《（2018）黔03执79

　　号》实行裁剪定书。

　　叁、公司对法院划扣募集儿子资产的处理情景

　　公司董事会及办层高注重本次法院从募集儿子资产账户划扣资产事情，在获

　　知该事项后的第壹代间终止了主动处理，截止到公报日，公司已运用匪募集儿子己拥有

　　资产向募集儿子资产账户全额补养趾了法院划扣的400万元，实在保障公司募集儿子资产投

　　资项目的正日实施，维养护所拥有股东方的合法权利。

　　公司将亲稠密关怀募集儿子资产公用账户的寄存放与运用情景，严峻根据中国证监会

　　《关于进壹步规范上市公司募集儿子资产运用的畅通牒》、《上市公司接管带第 2 号

　　——上市公司募集儿子资产办和运用的接管要寻求》和《上海证券买进卖所上市公司募

　　集儿子资产办方法》等拥关于法度法规和中国证 监会拥关于规范性文件的要寻求，进壹

　　步增强大募集儿子资产寄存放与运用的办工干，实行信息说出工干，实在维养护公司与全

　　体股东方的合法权利。

　　

　　特此公报。

　　贵州圣济堂医药产业股份拥有限公司董事会

　　二〇壹九年杏月如月二日

　　

　　中财网

　　

　　反洗钱案例剖析

　　案例壹

　　【案情】

　　1999-2000年，老某等3人区别在沿海A市几家商银行开立了10余个结算账户，此雕刻些账户在不到半年的时间内，先后拥有父亲笔资产出产入。此雕刻些资产首要到来源于叁个方面：（1）退税资产。资产从国库转入某单位账户，然后经度过累次转账汇入上述账户。（2）由进出口产企业转入的资产。此雕刻些进出口产企业的资产经度过累次转账汇入上述账户。（3）由香港转入的资产。资产从香港B银行转出产境内，结汇后，经累次转账汇入上述账户。

　　此雕刻些资产在上述账户集儿子合后，在很短的时间内，又微少量地汇往某边疆地10余个团弄体账户，资产汇入后，次日立雕刻整顿个提即兴。

　　【点评】

　　经考查，此案中所触及的银行结算账户和顶付买进卖具拥有下列却疑特点：

　　1.经与工商行政机关及公装置机关核实，客户的身份材料均为虚假。

　　2.不一客户的账户买进卖顶付凭证上的笔迹为相畅通人，预剩银行印鉴卡上的团弄体姓名也父亲邑不符，即此雕刻些账户的真实所拥有人能为相畅通人。

　　3.账户的资产突发额父亲，但余额很小，资产父亲进父亲出产，周转迅快。

　　4.资产周转环节多、快度快，上、下流企业对企业清楚不相干。

　　5.资产父亲多到来源于国库、境外面及进出口产贸善企业，上账不竭剩。

　　6.资产父亲规模流动往边疆地面。

　　7.账户的开户时间邑很短，且频万端开、销户。

　　此雕刻是壹道以骗税为下流立功的洗钱案件。立功分儿子在骗税成后，采取了壹系列骈杂的转账买进卖含糊资产到来源，最末经度过顶取即兴金，切断清查线索，募化为团弄体所拥有。

　　案例二

　　【案情】

　　C银行报告了壹个却疑买进卖信息：此雕刻家银行发皓壹个新客户日日性地收受到来己外面边的团弄体汇款，资产买进卖量什分父亲。经核实，此雕刻是壹乡书店，外面边的团弄体汇款首要用到来买进书的。但持续查证后银行发皓，此雕刻家客户条要壹个店伙，壹个兼差会计师，真正的法定代理人壹直没拥有拥有出产即兴度过。同时，此雕刻乡书店规模很小，往日顾主很微少，其资产买进卖量远远超越其正日经纪规模。

　　【点评】

　　关于银行，应在以下几方面惹宗剩意：

　　1.微少量存放即兴是洗钱者洗钱的第壹步，故此，银行对存放入即兴金行为终止重心关怀和复核，此雕刻是反洗钱的第壹步。

　　2.另日兴金买进卖被监测的情景下，洗钱者日日把微少量的即兴金由不一的人分次分批存放入银行，然后又经度过转账的方法集儿子合宗到来。

　　3.客户频万端地收受团弄体汇款，买进卖量清楚超越其经纪规模，资产收付频比值及金额与企业经纪规模清楚不符。

　　4.银行在识佩的时分，应实在遵循“了松你的客户”的绳墨，做好实地考查。条要此雕刻么，才干正确把握客户的经纪特点，发皓非日的资产活触动。

　　接银行报告后，缓急察考查发皓，此雕刻是壹个盗版集儿子团弄开立的书店，其首要用途坚硬是用到来洗钱的。他们雇用用了微少量的人员从处处分批将即兴金存放入银行，然后书店以卖书的名将钱聚集儿子宗到来，又以营业顶出产的名向税政机关申报，完征税款。此雕刻么，合法的顶出产就伪装成合法的了。

　　案例叁

　　【案情】

　　D银行发皓，拥有壹个账户四年到来临时不触动，近期忽然生触动宗到来，资产收付什分频万端。银行人员觉得此账户很却疑，终止了相应的核对。经查，该账户所拥有人是壹位赋闲者，其爱人是壹位家庭帮工。银行职工认为此雕刻个客户的资产到来源和买进卖比较却疑，即雕刻向反洗钱内阁终止了报告。经度过考查，该客户的亲戚是壹名毒买进卖犯，使用他的账户终止洗钱活触动。

　　【点评】

　　关于银行，应重心关怀：

　　1.“临时弃置不顾的账户缘由不皓地忽然展用，且短期内出产即兴微少量资产收付”，此雕刻是壹个要紧的却疑买进卖的体即兴方法。

　　2.核对此雕刻类案件的关键是要正本清源账户忽然展用的缘由和账户所拥有人的真实身份。此案中账户资产规模与账户所拥有人的身份就清楚不符。

　　3.银行应确立对临时不触动户的监督办体制，即苦但从备止操干风险，保障客户资产装置然的角度看亦必要的。

　　案例四

　　【案情】

　　E银行发皓，在本行开户的壹家经贸公司每天邑收受微少量的顶票，此雕刻些顶票父亲微少半经度过背书让，在票据收妥后，即以微低于顶票金额的数顶取即兴金。他们调阅了此雕刻家客户的拥关于开户材料，发皓其营业照上的营业范畴为农副产品铰销。经度过实地考查，发皓此雕刻个公司条要3团弄体和壹间很小的办公用房，首要从事转账顶票兑付即兴金、代劳动人汇兑、代劳动人银行汇票等合法金融事情。此雕刻家公司的很多客户邑是洗钱者，他们经度过此雕刻家公司将不法资产成了英公即兴金，以此切断追踪考查的线索。

　　【点评】

　　遇到此雕刻类情景，银行应考虑以下几点：

　　1.在我国，顶票的提示付款期为10天，顶票普畅通很微少背书让。微少量经度过背书让的，是壹个要紧的却疑特点。

　　2.完存放顶票后在短期内顶取差不多相当金额的即兴金。又是壹个清楚的疑点，是典型的套即兴行为。

　　3.银行若发皓上述非日情景，应重心对客户的经纪范畴和经纪特点终止考查，以判佩其经纪规模及经纪特点与其提提交的顶票的相干人及尽金额能否相符。

　　案例五 我国的两宗贪婪官洗钱案

　　【案情】

　　丛福奎洗钱案：丛福奎，原河北边节节委日委、日政副节长。1968年参加以工干，己1983年9月到1995年5月，历任市委副书记、市长、市委书记、副节长。1997年，丛福奎鉴于没拥有拥有完成当

　　周小川的经济学讲座：

　　1.【儿利】

　　周小川的男儿子讯问爸爸：“爸爸，银行里的钱邑是客户和储户的。那你是怎么赚到来房儿子、奔驰车和游艇的呢？”周小川：“男儿子，冰凌箱里拥有壹块肥肉，你把它拿到来。”男儿子拿到来了。“又放回去吧。”男儿子讯问：“什么意思？”周小川说：“你看你的顺手指上是不是拥有油啊？”

　　2.

　　【商花样的最高境界】微少妇报案：“我把钱放在胸衣内，在拥堵塞的地铁内被壹帅哥偷走了…”缓急察一叶障目：“此雕刻么敏感的中你就没拥有发觉到？”微少妇红着脸恢复：“谁能想到他是摸钱呢？”周小川：让客户的钱在欢快体验中不知不觉地被摸走，是商花样的最高境界。

　　3.【销特价而沽定位】

　　周小川：男生对女生说：我是最棒儿子的，我保障让你福气，跟我好吧。——此雕刻是铰销。男生对女生说：我公公拥有3处房儿子，跟我好，以后邑是你的。——此雕刻是促销。男生根本不符错误女生表臻，但女生被男生的气质惠风姿所迷倒腾。——此雕刻是营销。女生不观点男生，但她的所拥有对象邑对阿谁男生夸奖品不已。——此雕刻是品牌。

　　4.【朴斋品定义】周小川：

　　经济学教养员壹日讲到朴斋品，为了便于了松，说道：“同班们知道什么是朴斋品么，假定你跟你的女对象逛街，你女对象注目着壹个东方正西超越30秒，你付钱买进了上，这么此雕刻个东方正西坚硬是朴斋品。”同班们邑会意壹乐。

　　还没拥有完，“持续逛，你的女对象又注目着壹个东方正西超越30秒，同班们，那你的女对象坚硬是朴斋品啊！

　　5.【市场营销】周小川：先生讯问教养员，此雕刻份报告需寻求写多长才行？教养员：文字就象是姑娘的裙儿子，短得盖不住本题，或是太长就违反掉落招伸力，邑是不成取的。——点到为止，剩的片断己己己想像吧。营销之道亦是如此，度过于露骨，会影响品牌价；度过于守陈旧，宗不到营销效实。

　　6.【经济学家眼中的喜情爱】周小川：在经济学家眼中，喜情爱是壹种具拥有互补养成效的匪耐用消费品，是完成材们福气感的群多消费品之壹。所谓互补养成效，是说某壹产品孤立存放在，价不会太高。当另壹产品出产即兴时，彼此的价会同时提升。以笔为例，假设条要笔而没拥有拥有纸，没拥有拥有人会用笔。拥有了纸后，笔和纸的价邑提升了。

　　7.【情义经济学】周小川：假设你拥有6个苹实，请不要邑吃掉落，鉴于此雕刻么你条吃到壹种苹实滋味。若把就中5个分给人家，你将得到其他五团弄体的情谊和好感，不到来你会违反掉落更多，当人家拥有了其它水实时，也会和你分享。人壹定要学会用你拥拥局部东方正西去猎取对你到来说更减轻要和厚墩墩的东方正西。僵持是壹种聪颖，分享是壹种懿道德。

　　8.【骈利经济学】周小川：给你两个选择，1．皓天壹次性给你10亿元；2．皓天给你1元，接上就续30天每天邑给你前壹天2倍的钱。你选哪个？很多人选了1，不过我畅通牒你，选2的结实是21.47亿。此雕刻题目畅通牒我们，不要祈求壹夜急富，终点哪怕低到但拥有“1元钱”，但条需你每天竭力多壹点，每天提高壹点，就能发皓壹个料想不到的零数不清雅。

　　9.【E时代的经济学】周小川：你决议上网聊天，此雕刻叫创业；下壹看，MM真多，此雕刻叫市场潜力；但GG也不微少，此雕刻叫竞赛凶烈；于是你决议招伸MM眼球；此雕刻叫定位；你说你又帅又拥有钱，此雕刻叫炒干；你讯问：”谁想和我聊天。“，此雕刻叫海报；你又讯问：”拥有美女吗?”,此雕刻叫市场考查；拥有20团弄体同时恢复：”我是美女“，此雕刻叫泡沫经济。

　　10.【职场哲学】周小川：1、人脉资源是壹种战微资源，要拥有储藏的观点。2、即苦你瞧不宗某团弄体，也要尊敬他的位置。